直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关于排(pái)查(chá)报送(sòng)网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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